2013年中国证券行业转型、券商竞争加剧
http://www.cction.com 2013-04-15 13:21 中企顾问网
本文导读：这是证券行业大变革的时代，在放松监管放开束缚的同时也要面对行业竞争加剧的现实，在行业转型的初期，券商竞争会更加强烈。
从2012年5月份的创新大会开始，证券行业转型就已拉开帷幕，证监会先后发布了《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等文件，放松了对券商传统业务的限制，并对券商净资本计算标准和风险资本准备计算标准进行修改，增加了券商杠杆，并解除对券商设立分支机构的限制，并适当降低了券商设立分支机构的建设成本，允许资产管理机构开展公募证券投资基金业务。
这是证券行业大变革的时代，在放松监管放开束缚的同时也要面对行业竞争加剧的现实，在行业转型的初期，券商竞争会更加强烈。
证券业主要创新政策时间表
日期 | 实施文件 | 改革措施 |
2012/10/18 | 《证券公司客户资产管理业务管理办法》 | 扩大了投资范围，降低了投资门槛，审批制改为备案制 |
2012/11/16 | 《证券公司代销金融产品管理规定》 | 代销范围扩大到批准或备案的各类金融产品 |
2012/11/19 | 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 | 新增了新三板股票及金融衍生品，扩大了银行间交易证券产品 |
2012/11/16 | 《关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订）》 | 放松了自营业务金融资产和融资融券融出资金的净资本和风险基本准备的计提比例。 |
2012/11/16 | 《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》 | |
2013/1/31 | 证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》 | 放开券商设立营业部资格、地域、数量限制 |
2013/2/8 | 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 | 允许证券类资产300万以上的个人投资者参与 |
2013/2/18 | 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》 | 降低开展公募业务条件，拓宽了业务范围，6月1日实施 |
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